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2013年因有深圳、上海、北京、廣東、天津5個(gè)試點(diǎn)先后啟動(dòng)碳排放權(quán)交易而被業(yè)內(nèi)人士稱(chēng)為我國(guó)碳交易元年，2014年碳交易在各地繼續(xù)推進(jìn)。然而，在對(duì)交易所等相關(guān)方面的調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，交易量小甚至斷斷續(xù)續(xù)的現(xiàn)象普遍存在。專(zhuān)家指出，不活躍交易的價(jià)格難以真實(shí)反映碳的價(jià)值，不利于推進(jìn)節(jié)能減排，企業(yè)參與度低、交易體系不完善的問(wèn)題亟待解決。
碳市場(chǎng)交易量小價(jià)差大
2011年，國(guó)家發(fā)展改革委下發(fā)了關(guān)于開(kāi)展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的通知，同意北京、天津、上海、重慶、湖北、廣東及深圳開(kāi)展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)。目前，啟動(dòng)交易的試點(diǎn)都是由政府將碳排放量達(dá)到一定規(guī)模的企業(yè)納入管理，在一定的規(guī)則下向其分配年度碳排放配額，排放單位可以通過(guò)市場(chǎng)購(gòu)入或售出不足或多余的配額以履行碳排放控制責(zé)任。
天津排放權(quán)交易所有限公司總經(jīng)理王靖指出，國(guó)家啟動(dòng)碳排放權(quán)交易的初衷是以市場(chǎng)機(jī)制促進(jìn)節(jié)能減排。2013年6月18日，隨著深圳碳交易平臺(tái)的正式上線(xiàn)，中國(guó)的碳交易市場(chǎng)正式開(kāi)始運(yùn)行。然而，在首日成交2萬(wàn)多噸，成交金額61萬(wàn)多元后，深圳碳市場(chǎng)第二天就沒(méi)有了交易，并持續(xù)了近兩個(gè)月，直到8月5日才又有了26萬(wàn)多元的交易。
這種開(kāi)市之后不久便沒(méi)有交易并且斷斷續(xù)續(xù)的情況在各個(gè)交易試點(diǎn)普遍存在，就線(xiàn)上交易來(lái)看，北京碳市場(chǎng)運(yùn)行第一個(gè)月成交額僅13萬(wàn)多元；廣東省以探索一級(jí)市場(chǎng)碳配額拍賣(mài)為特點(diǎn)，而二級(jí)交易市場(chǎng)繼開(kāi)市首日和次日的720多萬(wàn)元成交量后一直沒(méi)有線(xiàn)上交易，直到3月11日才再度“開(kāi)張”；相比廣州的首日交易量，開(kāi)市最早的深圳2013年半年的總成交額也不過(guò)1300萬(wàn)元。
雖然各交易所交易量不大，但是價(jià)格變化卻不小。例如深圳碳的起始價(jià)位是每噸30元左右，經(jīng)過(guò)兩個(gè)月的“空窗期”，其價(jià)格又上演了“過(guò)山車(chē)”：10月17日以130.9元收盤(pán)，而一個(gè)月后的11月21日，該價(jià)格又跌到54.68元，之后保持在70-80元。
天津排放權(quán)交易所會(huì)員中國(guó)船級(jí)社質(zhì)量認(rèn)證中心天津分公司的一位客戶(hù)經(jīng)理表示，碳的高差價(jià)給投資者的入市判斷出了難題，而且斷斷續(xù)續(xù)的交易也不利于尋找真實(shí)的碳價(jià)。
企業(yè)惜售、個(gè)人空炒碳價(jià)難以體現(xiàn)減排成本
天津排放權(quán)交易所另一家會(huì)員單位、興業(yè)銀行股份有限公司天津分行客戶(hù)經(jīng)理王振洲說(shuō)，碳市場(chǎng)成交量小主要原因是持有配額企業(yè)參與度低。
“我們銀行客戶(hù)有很多，我去過(guò)很多有配額的企業(yè)與他們談，希望他們能開(kāi)戶(hù)出售配額，但是他們對(duì)配額到底夠不夠均持懷疑態(tài)度，都處于‘惜售’狀態(tài)。”他說(shuō)。
在5個(gè)試點(diǎn)中，深圳和天津的碳交易還對(duì)符合一定經(jīng)濟(jì)條件的自然人開(kāi)放。王振洲認(rèn)為，天津碳市場(chǎng)上成交量不大，但個(gè)人業(yè)務(wù)占了很大比重，碳價(jià)很大程度上是個(gè)人成交量決定的。
“現(xiàn)在每天打電話(huà)開(kāi)戶(hù)、咨詢(xún)的基本都是個(gè)人。中國(guó)的碳市場(chǎng)比較靈活，除了現(xiàn)貨交易，個(gè)人也可以做類(lèi)似于期貨交易的業(yè)務(wù)。比如覺(jué)得碳價(jià)會(huì)跌，100元一噸往外賣(mài)，最后跌到50元一噸再買(mǎi)回來(lái)，這樣就賺到了50元的利潤(rùn)，但實(shí)際上沒(méi)有交割，因?yàn)閭�(gè)人手上沒(méi)有碳配額。”王振洲說(shuō)。
天津碳排放權(quán)交易計(jì)劃主要設(shè)計(jì)者、天津科技大學(xué)能源環(huán)境與綠色發(fā)展研究中心主任孫振清指出，造成企業(yè)惜售的主要原因是目前配額企業(yè)還沒(méi)有履約，對(duì)自己的實(shí)際排放量把握不準(zhǔn)。
“根據(jù)各交易所的規(guī)定，每個(gè)企業(yè)都是3月份開(kāi)始盤(pán)查確定上一年的排放量，而且必須經(jīng)過(guò)第三方機(jī)構(gòu)認(rèn)證之后把配額上繳、注銷(xiāo)，到5月底或者6月底完成履約，剩余的才能進(jìn)行交易�，F(xiàn)在進(jìn)行的都是預(yù)交易，企業(yè)心理沒(méi)底。啟動(dòng)碳配額交易就是要告訴大家碳不能隨便排放，它是一種資產(chǎn)，碳的定價(jià)應(yīng)該反映這個(gè)地區(qū)的減排成本，但是現(xiàn)在的市場(chǎng)沒(méi)有將其有效地反映出來(lái)。”孫振清說(shuō)。
按照他的說(shuō)法，減排成本越高，碳價(jià)也就越高，交易中的碳價(jià)是買(mǎi)賣(mài)雙方協(xié)商達(dá)成的“現(xiàn)在市場(chǎng)上交易不連續(xù)，因而顯示出的碳價(jià)無(wú)論高低都是‘個(gè)單行為’，例如廣東首單交易價(jià)格就達(dá)到60多元，是因?yàn)橘u(mài)出這個(gè)價(jià)格的主要是水泥廠，它減排成本很高。”他說(shuō)。
孫振清認(rèn)為，真實(shí)的碳價(jià)應(yīng)該反映的是一個(gè)平均減排成本，不能太高也不能太低。
完善交易機(jī)制促進(jìn)企業(yè)積極參與碳資產(chǎn)管理
孫振清表示，我國(guó)的碳交易試點(diǎn)才剛剛啟動(dòng)，加上配額企業(yè)都還沒(méi)有履過(guò)約，應(yīng)該充分理解當(dāng)前碳市場(chǎng)不活躍的現(xiàn)狀，但需要逐步完善交易機(jī)制、提升能力建設(shè)。
業(yè)內(nèi)人士普遍指出，目前排放超標(biāo)的責(zé)罰的不明確使企業(yè)難以進(jìn)行節(jié)能減排的成本核算，是碳交易機(jī)制的一個(gè)主要缺口。
“由于碳排放管理辦法不在《行政處罰法》規(guī)定的可以設(shè)定行政處罰的規(guī)范性文件范圍之內(nèi)，所以天津關(guān)于碳排放超標(biāo)的懲罰目前還處于相對(duì)真空的狀態(tài)。今年天津?qū)⒘⒍ǖ胤叫苑ㄒ?guī)制定罰款細(xì)則，并突破現(xiàn)有的3萬(wàn)元罰款上限。”孫振清說(shuō)。
據(jù)了解，從超標(biāo)罰款數(shù)字上看，各地的懲罰力度都不算大。上海規(guī)定超標(biāo)最高罰款10萬(wàn)元，北京規(guī)定重點(diǎn)排放單位超標(biāo)排放的可按市場(chǎng)均價(jià)的3至5倍予以處罰，深圳也規(guī)定對(duì)排放超標(biāo)部分予以3倍的罰款。
孫振清表示，罰款對(duì)于企業(yè)來(lái)講并不嚴(yán)重，最根本的是通過(guò)“黑名單”制度來(lái)約束企業(yè)節(jié)能減排“各試點(diǎn)都在探索，未來(lái)超標(biāo)企業(yè)將不再享受配額和各種政策優(yōu)惠，名單向社會(huì)公布也將造成上榜企業(yè)客戶(hù)流失，這是企業(yè)無(wú)法承擔(dān)的后果。如果這套懲罰體系能夠建立起來(lái)，碳對(duì)于企業(yè)來(lái)講將變得非常珍貴，企業(yè)也就不得不參與到碳市場(chǎng)當(dāng)中。當(dāng)然，我們還需要培養(yǎng)一批懂得碳市場(chǎng)和碳交易的專(zhuān)業(yè)人才，保證整個(gè)交易流程更加完善。”孫振清說(shuō)。
王靖也指出，無(wú)論是不是控排企業(yè)，盡管配額管理是一種限制，但市場(chǎng)利益的引導(dǎo)會(huì)讓各個(gè)主體愿意加入其中，而且加入越早受益越早。
“現(xiàn)在配額主要是免費(fèi)發(fā)放為主，以后免費(fèi)發(fā)放配額比例會(huì)逐漸減少，有償發(fā)放的配額會(huì)越來(lái)越多，廣東省的競(jìng)價(jià)拍賣(mài)就是一種嘗試。企業(yè)參與到碳市場(chǎng)中就會(huì)發(fā)現(xiàn)此舉不僅是履行社會(huì)責(zé)任的體現(xiàn)，只要企業(yè)排放水平低于同行業(yè)平均水平，還可以從中獲利，實(shí)則受益良多。”王靖說(shuō)。
