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不支持環(huán)境保護的案例
1972年，美國規(guī)定，如果外國海洋漁業(yè)技術(shù)導(dǎo)致的海洋哺乳動物損害超過一定水平，就禁止這一國家的金槍魚進(jìn)口美國。墨西哥政府上訴美國，關(guān)貿(mào)總協(xié)定裁定，如果按照美國的做法，則每個成員國都可“基于自身的環(huán)境政策”采取單邊行動，就會破壞自由貿(mào)易。而且，美國也沒有證明，美國已經(jīng)用盡了所有可能的方式來保護海洋哺乳動物，特別是國際合作的方式，因此判定美國的進(jìn)口禁令不符合關(guān)貿(mào)總協(xié)定的規(guī)定。
1989年，美國立法規(guī)定如果外國捕撈蝦時，對瀕危動物目錄上的海龜造成了負(fù)面影響，則禁止這一國家蝦的進(jìn)口。1998年，世界貿(mào)易組織裁定美國的做法不符合世界貿(mào)易組織的規(guī)定。這一案例與金槍魚案例類似，不同之處是蝦案例中明確規(guī)定保護對象是《國際瀕危物種的貿(mào)易公約》中的瀕危物種。但世界貿(mào)易組織仍然裁定：要求其他國家采用與美國一樣的政策，是對自由貿(mào)易的威脅。同時，用本國的方法，而不考慮他國的因素，也是不可接受的。世界貿(mào)易組織認(rèn)為，最好的方法是進(jìn)行國際合作，而不是運用貿(mào)易制裁手段。
由于歐盟限制對含有荷爾蒙動物肉制品的進(jìn)口，遭到了美國的上訴。世界貿(mào)易組織裁定歐盟敗訴，認(rèn)為即使在荷爾蒙濫用的情況下，歐盟認(rèn)為荷爾蒙不安全的結(jié)論也沒有充分的科學(xué)依據(jù)。
1996年，根據(jù)《清潔大氣法》，美國出臺了新配方汽油的規(guī)定，遭到了委內(nèi)瑞拉的上訴。世界貿(mào)易組織判定美國的規(guī)定違反了世貿(mào)規(guī)則，因為美國對國內(nèi)汽油的要求是參照1990年的水平，而對國外的要求是需要達(dá)到當(dāng)時的全國平均水平(1996年)，“歧視”了外國。
支持環(huán)境保護的案例
美國設(shè)立汽車平均燃油經(jīng)濟標(biāo)準(zhǔn)，即單位油量的最少行駛里程數(shù)(汽車的燃油效率)。這一規(guī)定遭到了歐盟的上訴。1994年，關(guān)貿(mào)總協(xié)定支持美國的燃油經(jīng)濟標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)為沒有歧視歐洲的汽車公司。但關(guān)貿(mào)總協(xié)定同時認(rèn)定美國對國內(nèi)和出口車的燃油經(jīng)濟標(biāo)準(zhǔn)計算方法有問題。
這次裁定與金槍魚案例有差別，即這一裁定認(rèn)為可以通過國內(nèi)政策(美國標(biāo)準(zhǔn))管理進(jìn)口產(chǎn)品，而金槍魚案例中認(rèn)為不能用國內(nèi)政策管理進(jìn)口產(chǎn)品。
美國《綜合環(huán)境響應(yīng)、補償和責(zé)任法》設(shè)置了化學(xué)品原料稅，遭到了他國的爭議，但關(guān)貿(mào)總協(xié)定委員會裁定原料稅沒有“歧視”他國，因為這個稅對國內(nèi)外產(chǎn)品都適用。
2000年，加拿大上訴法國的溫石棉進(jìn)口禁令。世界貿(mào)易組織裁定雖然進(jìn)口禁令不符合自由貿(mào)易規(guī)定，但屬于必須的環(huán)境保護“特例”情況。這是世界貿(mào)易組織第一次以環(huán)境保護的理由支持貿(mào)易限制措施。
環(huán)境保護特例的適用
總體來看，世界貿(mào)易組織的貿(mào)易爭端解決機制雖然不令所有人滿意，但與《氣候變化公約》、《生物多樣性公約》等其他國際環(huán)境公約難以建立起爭端解決機制相比，世貿(mào)組織的爭端解決機制是較為有效的，盡管裁判權(quán)和判決權(quán)是主權(quán)國家最不愿意讓渡的權(quán)力。
世貿(mào)組織的貿(mào)易爭端主要發(fā)生在一國限制他國商品的進(jìn)口上，而很少因為一國不愿意出口本國商品而發(fā)生，“稀土案”就是后者。
此外，世貿(mào)組織的裁決沒有遵循先例的要求，可以一事一議。而世貿(mào)組織總體是反對基于環(huán)境保護的貿(mào)易限制措施，也因此飽受爭議。
通過上述分析可知，如果想成功引用環(huán)境保護特例，使世貿(mào)組織支持國內(nèi)環(huán)境保護措施，首先要證明環(huán)境保護措施是公平的，即對國內(nèi)外的產(chǎn)品生產(chǎn)和消費公平對待。如果環(huán)境保護措施確實對國內(nèi)外產(chǎn)品有不同影響，則制定措施的國家首先要盡力通過國際合作、磋商、協(xié)調(diào)等方式，表明已經(jīng)盡了各種應(yīng)盡的努力。其次，環(huán)境保護措施要給受影響國合理的準(zhǔn)備和逐步采納的時間。第三，要表明其措施是有彈性的，給予了受影響國合理的、可接受的、多樣的選擇方式。
雖然即使按照上述方法，也不能確保世貿(mào)組織就能支持基于環(huán)境保護的貿(mào)易限制措施，但有研究認(rèn)為這樣更能說服世貿(mào)組織。
運用世貿(mào)規(guī)則的環(huán)保規(guī)定處理稀土案
有研究表明，世貿(mào)的貿(mào)易爭端中，美國和歐盟參與的最多，從世貿(mào)的裁決來看，歐美總體來說勝多敗少。許多發(fā)展中國家的政策發(fā)生了改變，而歐美的法律法規(guī)和政策變化較小。這也表明歐美在談判和運用世貿(mào)規(guī)則方面更加熟練，而發(fā)展中國家往往受制較多。
“稀土案”是我國在國際貿(mào)易爭端中較為特殊的案例，也是首次宣稱基于環(huán)境保護的案例。由于我國與發(fā)達(dá)國家相比，勞動力價格和原材料要素價格較低，環(huán)境和勞工保護等標(biāo)準(zhǔn)較寬松，因此在國際貿(mào)易爭端中，往往爭議我國出口商品價格偏低，存在傾銷的嫌疑。但“稀土案”中，歐美等國并不“嫌”我國稀土價格偏低，而是希望我國的稀土“傾銷”，因為我國稀土資源占世界比例不足40%，出口量卻占了國際市場的90%。
作為一種戰(zhàn)略性稀缺資源，我國政策的目標(biāo)是希望縮減稀土出口量，但采取的出口限制措施，卻都不符合世貿(mào)規(guī)則或在世貿(mào)規(guī)定中找不到依據(jù)，敗訴也就不難理解。
我國稀土資源的現(xiàn)狀是無序、低成本甚至非法開采，導(dǎo)致稀土資源以低廉的價格進(jìn)入生產(chǎn)和加工環(huán)節(jié)，從而進(jìn)入國際市場，但生態(tài)和環(huán)境破壞成本卻留在國內(nèi)。因此，正確引用世貿(mào)規(guī)則的做法是運用環(huán)境保護措施來管理稀土的生產(chǎn)，內(nèi)化稀土開采的環(huán)境成本，使國內(nèi)的稀土價格不低于或略高于國際市場價格，運用價格杠桿來減少稀土出口，甚至吸引稀土進(jìn)口。
由于稀土是量少的稀缺資源，我國已經(jīng)有條件開展政策、規(guī)劃、開采、提煉加工、產(chǎn)品上市等全過程的環(huán)境保護管理，其中最重要的措施就是從礦產(chǎn)開采的源頭進(jìn)行環(huán)境管理。首先從政策層面就應(yīng)將稀土定位于國內(nèi)使用，根據(jù)國內(nèi)使用量來分配礦產(chǎn)開采權(quán)和開采量。其次從規(guī)劃層面要統(tǒng)籌區(qū)域和行業(yè)礦產(chǎn)資源的開采規(guī)模、開采時序、開采布局、利益分配、生態(tài)恢復(fù)和建設(shè)費用等，運用規(guī)劃環(huán)評、生態(tài)紅線、生態(tài)補償?shù)日吖ぞ咔袑嵾_(dá)到上述要求。再次，礦山開采要進(jìn)行嚴(yán)格的環(huán)境監(jiān)管，合理調(diào)節(jié)和分配開采利潤，將更多的利潤分配給企業(yè)、工人、當(dāng)?shù)卣途用�、自然環(huán)境，使稀土產(chǎn)品價格在進(jìn)入加工和交易環(huán)節(jié)之前，不過于廉價。
雖然他國一般難以挑戰(zhàn)一國在生產(chǎn)環(huán)節(jié)之前的政策措施，但還是應(yīng)主要運用統(tǒng)一的規(guī)劃、開采紅線和禁區(qū)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則、政策要求、公共參與等新治理手段，而少用和慎用生產(chǎn)限額、稅費、補貼、政府投入等直接干預(yù)企業(yè)活動的方法。
在稀土資源進(jìn)入到加工和交易環(huán)節(jié)后，各種管制措施容易引發(fā)世貿(mào)組織的爭議，因此在稀土加工和交易等環(huán)節(jié)，可以嘗試建立環(huán)境友好型的稀土產(chǎn)品認(rèn)證制度來進(jìn)行環(huán)境管理，例如只有通過規(guī)劃環(huán)評和項目環(huán)評的礦山生產(chǎn)的、滿足環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)和其他要求的原料產(chǎn)品才允許加工和交易(包括出口)，而沒有認(rèn)證或非法開采的稀土要沒收等。
當(dāng)然，如果我國實行了環(huán)境友好型的稀土產(chǎn)品認(rèn)證制度，也可能引發(fā)他國爭議我國嚴(yán)格的稀土環(huán)境措施，“爭議”國際市場的稀土難以進(jìn)入中國市場。而這種爭議，卻是我國歡迎的，因為作為稀缺的戰(zhàn)略資源，各國都希望能通過較低的價格進(jìn)口和存儲稀土。
總之，對于稀土管理的長期政策是應(yīng)從生產(chǎn)端入手，通過嚴(yán)格環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，建立適宜的利益分配機制，通過全過程的環(huán)境保護管理，提高稀土價格，將更多的利益留給國內(nèi)，使我國稀土出口的吸引力降低甚至喪失。而從短期來看，我國還可以在“稀土案”中繼續(xù)爭辯，而且因為世貿(mào)組織的“一事一議”規(guī)則，即使這次“稀土案”失敗，也不代表我國的稀土政策就受制于他國。
所以，我國應(yīng)爭取時間，盡快建立起符合世貿(mào)規(guī)則的稀土管理政策(特別是環(huán)保政策)，取代出口管制等不符合世貿(mào)規(guī)則的措施，以達(dá)到我國稀土管理政策的目標(biāo)要求。
